A subsidiária da Allianz concorda em se declarar culpada em conexão com a explosão de um investimento interno de US$ 7 bilhões.

No entanto, disseram as autoridades, a supervisão da empresa de investimento era fraca demais para perceber o problema antes que fosse tarde demais: os controles da empresa estavam cheios de brechas que tornavam insuficiente para monitorar as negociações dos gerentes.

Os investigadores disseram que depois que o dinheiro se desfez, um acobertamento começou.

Grewal disse que quando Bond-Nelson foi confrontado por membros da SEC por causa de uma declaração falsa que ele havia feito, ele fez uma pausa no banheiro e nunca mais voltou. As autoridades disseram que Taylor se encontrou com Tornant em um canteiro de obras vago para discutir como responder às perguntas dos investigadores.

Tornant, 55, se entregou voluntariamente às autoridades em Denver na manhã de terça-feira para enfrentar acusações como fraude de valores mobiliários, conspiração e obstrução da justiça. Em um comunicado, os advogados de Tornant, Daniel Alonso e Seth Levine, descreveram o caso como “uma tentativa fútil e impensada do governo de criminalizar o impacto da interrupção sem precedentes do mercado causada pelo vírus Covid em março de 2020”.

Os advogados disseram que Tornant estava de licença médica na época e incorreu em perdas devido ao “investimento significativo” que fez no fundo.

“Embora as perdas sejam lamentáveis, elas não são resultado de nenhum crime”, disseram os advogados.

Além de seu caso criminal, o Sr. Tornant enfrenta acusações civis da Comissão de Valores Mobiliários, que já aprovou acordos com o Sr. Bond Nelson e o Sr. Taylor.

“As vítimas dessa má conduta incluem professores, clérigos, motoristas de ônibus e engenheiros, cujas pensões são investidas em fundos institucionais para apoiar sua aposentadoria”, disse Gary Gensler, presidente da Securities and Exchange Commission. “Este caso demonstra mais uma vez que mesmo os investidores institucionais mais sofisticados, como os fundos de pensão, podem se tornar vítimas de um erro.”